Un plan de compliance hace referencia a los procesos internos que debe llevar a cabo la empresa para cumplir con la normativa vigente, es decir, la ISO 37301. En concreto, el Compliance penal es un plan de prevención penal para empresas cuyo objetivo principal es elaborar un conjunto de procedimientos para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan estas y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
¿Qué es un plan de compliance penal?
¿Cuáles son sus objetivos específicos?
- Prevenir delitos: elaboración de medidas y pautas para garantizar que la empresa cumple con la legalidad vigente, lo que incluye la elaboración de un modelo normativo y la formación de empleados y directivos
- Detectar delitos: para ello se opta por la utilización de un canal de denuncias.
- Acción disciplinaria: aplicación de medidas sancionarse ante el incumplimiento de la normativa
¿Por qué deberías tener un plan de compliance?
- La utilización de este tipo de planes tiene una serie de beneficios para la empresa, cómo son:
- Rápida detección de comportamientos inadecuados que puedan acarrear responsabilidad penal para la empresa, así como minimización de riesgos de fraude
- Ofrece protección legal a la empresa en caso de que se cometa un delito por el cual puede responder una persona jurídica, siempre en base a los criterios del artículo 31 bis del Código Penal,
- Mejora la imagen y las relaciones entre empresas, ya que la mayoría buscan que la empresa con la cual interactúan tengan este tipo de planes, debido a que les aporta seguridad y confianza sobre el compromiso del cumplimiento normativo
- Facilita la organización interna de la empresa
- Ventajas a la hora de negociar seguros y optar a subvenciones
¿Qué puede hacer un Compliance Penal por ti?
Podemos realizar tu plan de compliance de forma completa, por lo que lo elaboraremos, de acuerdo con las pautas a seguir para su desarrollo e implementación:
- Análisis de riesgos
- Protocolos de actuación
- Creación de un código ético
- Régimen disciplinario
- Introducción de un canal de denuncias
- Desarrollo programas de formación
- Realización de auditorías y seguimiento
- Certificación del plan de compliance
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